Affiliazione
Affiliata a SO-FIT con il numero 1386. SO-FIT è un organismo di autodisciplina riconosciuto dalla FINMA, accreditato per la vigilanza degli intermediari finanziari e dei trustee.
Quadro e fiducia
Statuto regolamentare.
Il nostro statuto è pubblico, verificabile e stabile. Questa pagina lo presenta integralmente: l'identità giuridica della società, la sua affiliazione a un organismo riconosciuto dalla FINMA e i controlli che disciplinano ogni operazione. La trasparenza è qui la regola e il punto di partenza di ogni relazione.
Il dispositivo
- AlphaBridge Sàrl
- AlphaBridge Sàrl
- UID
- CHE-154.606.977
- LEI
- 984500NFE1C64373H997
- Statuto regolamentare
- OAR SO-FIT N°1386
- Art. 2 al. 3 LBA
- Organisme de Surveillance pour Intermédiaires Financiers & Trustees
- Ginevra · Svizzera
- Rue du Général-Dufour 20, 1204 Genève, Suisse
Il dispositivo
Tre pilastri.
Quadro legale
Legge federale sul riciclaggio di denaro (LRD), la sua ordinanza di applicazione (ORD) e l'ordinanza FINMA (ORD-FINMA). Gli obblighi di diligenza, definiti agli articoli da 3 a 9 LRD, strutturano l'attività quotidiana.
Audit e vigilanza
AlphaBridge è soggetta a un audit LRD annuale indipendente, svolto da una società di audit accreditata da SO-FIT. Il rapporto è trasmesso all'OAD e conservato in conformità con i requisiti regolamentari.
Architettura svizzera
Il dispositivo su tre livelli.
Una catena di vigilanza chiara, dal legislatore federale all'organismo che vigila su AlphaBridge.
- 01 · Livello 1 · Legislatore
Confederazione svizzera
Vota e adatta le leggi federali (LRD, LBCR, LSerFi, LIsFi) che regolano il settore finanziario.
- 02 · Livello 2 · Autorità
FINMA
Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari. Rilascia le licenze bancarie, vigila sui mercati e riconosce gli organismi di autodisciplina.
- 03 · Livello 3 · OAD
SO-FIT
Organismo di autodisciplina riconosciuto dalla FINMA. Vigila sugli intermediari finanziari e sui trustee affiliati, tra cui AlphaBridge Sàrl con il numero 1386.
Nel quotidiano
KYC, monitoraggio, MROS.
KYC / KYB
Identificazione del cliente e dell'avente diritto economico, verifica dell'origine dei fondi e classificazione del rischio. Una due diligence rafforzata si applica alla clientela istituzionale.
Monitoraggio continuo
Sorveglianza operativa delle transazioni, controlli automatizzati contro le sanzioni internazionali (UE, OFAC, ONU, SECO) e le liste di persone politicamente esposte.
Comunicazioni MROS / goAML
In caso di sospetto di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, comunicazione conforme all'art. 9 LRD tramite l'Ufficio di comunicazione svizzero (MROS) e la piattaforma goAML.
Un quadro in evoluzione
Un quadro che evolve, un'esigenza costante.
Il diritto finanziario svizzero precisa progressivamente il trattamento degli asset digitali, dalla LIsFi alla legge sulla tecnologia di registro distribuito (legge TRD). Parallelamente, il regolamento europeo MiCA armonizza il mercato dell'Unione. AlphaBridge segue queste evoluzioni e adegua le proprie procedure di conseguenza: il quadro si rafforza, l'esigenza resta la stessa.
Il perimetro, in tutta chiarezza.
AlphaBridge Sàrl opera come intermediario finanziario, non come banca ai sensi della Legge federale sulle banche (LBCR): non accetta depositi del pubblico e gli averi non rientrano nella garanzia esisuisse. Dire con precisione ciò che il nostro statuto comprende fa parte di tale statuto.
Gli asset digitali comportano rischi propri — volatilità, liquidità, irreversibilità delle transazioni, dimensione giurisdizionale. La divulgazione dei rischi li espone con piena trasparenza.
Avviare una conversazione.
Un primo scambio, a Ginevra, coperto dal segreto professionale svizzero. Il tempo di ascoltare prima di ogni impegno.